yy易游(中国)官方网站 公司治理
基本思想
SMBC 集团确立了管理哲学作为管理中的普遍思维方式，并将其作为我们企业活动的基石。为了实现我们的管理理念所提出的理念，我们把加强和丰富公司治理作为我们管理的首要任务之一，并追求有效的公司治理。
三井住友
财务
团体结构
我们公司采用了设有提名委员会等的公司作为组织形式。此次变革的目的是构建国际广泛认可、与国际金融监管高度契合的公司治理体系，强化董事会对业务执行的监督职能，加快业务执行速度。此外，我们的核心子公司三井住友银行和SMBC日兴证券也采用了设有审计和监督委员会的公司结构。
通过实施有效的公司治理，我们公司的目标是在中长期内实现可持续增长并提高企业价值，同时防止丑闻和对公司不利的情况。我们认为，不存在完美的公司治理形式，我们的目标是通过不断加强和提高公司治理，进一步提高公司治理的有效性。
- ＊1:外部专家山口博秀先生（日兴研究中心主席、日本央行前副行长）和山崎龙夫先生（国际健康福祉大学特聘教授）担任委员会成员。
- ＊2:先生高村由香里（东京大学未来视觉研究中心教授）担任外部专家，足立荣一郎先生（日本研究所研究员）担任专家。
截至 2025 年 6 月
董事会的作用
公司董事会的主要职责是决定基本管理政策等法律规定为董事会专属事项的事项，并监督执行官和董事履行职责的情况。此外，为了进一步强化董事会的监督职能，加快业务执行速度，法定董事会专属事项以外的业务执行决策原则上均委托给执行董事。
此外，董事会致力于实现经营理念，长期提高企业价值和股东的共同利益，并对可能损害这些的行为做出公正的判断和行动。
此外，董事会根据公司法等建立了确保yy易游体育官方网站运营适当性的体系，以创造支持执行董事适当承担风险的环境并维持健全的经营。此外，我们的责任之一是，从独立、客观的角度对执行董事进行高效的监督，对公司的业绩等进行适当的评价，并将这些评价适当地反映在执行董事的人事事务中。
董事会审议事项示例
- ●中期经营计划和业务计划的进展情况
- ●全球战略/无机战略
- ●数字化的努力
- ●人力资源措施（人力资本投资）
- ●系统策略政策/网络安全/数据治理
- ●全球合规性
- ●有关交叉持股的回应
- ●根据金融厅的行政处理对SMBC日兴证券进行强化监管等
- ●努力创造社会价值（包括促进可持续发展）
- ●资本政策（ROE/PBR 改善）
- ●应对地缘政治风险/应对金融市场趋势
（参考）改善治理
举措
| 2002 |
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|---|---|
| 2005 |
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| 2006 |
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| 2010 |
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| 2015 |
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| 2016 |
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| 2017 |
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| 2019 |
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| 2020 |
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| 2021 |
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| 2023 |
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| 2024 |
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董事会的组成
我们的董事会由在专业知识和经验方面具有不同背景、在性别和国际主义方面具有多样性的董事组成。
截至2025年6月27日，董事会由13名成员组成。其中，外部董事占多数（7人），董事长为董事长，不执行业务，形成了对执行董事和董事履行职责情况进行客观监督的制度。
此外，外部董事担任各合法设立和自愿设立的委员会的主席或成员，并根据需要接受主管部门关于合规、风险管理等方面的报告，并提供适当的配合和监督。
导演技能矩阵
为了充分履行作为全球金融集团董事会的监督职能，我们选择了有望为 SMBC 集团的进一步发展做出贡献的个人，他们在企业管理、财务、全球化、法律和风险管理、财务会计、IT/DX 和可持续发展等领域拥有知识和经验。
- ＊1:◎ 是主席。
- ＊2:这是我们对目标董事特别期望的领域，并不代表目标董事拥有的所有知识和经验。
截至 2025 年 6 月。
董事会有效性评估
公司在《三井住友金融集团公司治理准则》的“董事会有效性评估”部分规定并披露，董事会每年应当分析和评估其职责的执行是否按照准则进行。
对于 2024 财年，我们在 2025 年 4 月和 5 月的董事会会议上听取了全部 5 名外部董事的意见，重点讨论了《公司治理准则》和《三井住友金融集团公司治理准则》中规定的董事会的作用、董事会的运作和外部董事的支持系统以及董事会的构成。董事会在对内部董事等的访谈的基础上，于同年6月进行了讨论，对董事会是否按照指引履行职责进行了分析和评价。该评估由具有发达国家知识的外部专家在实施过程的每个阶段进行审查。
效果评估结果摘要
2024财年，根据之前的有效性评估采取的措施得到了适当的采取，并且由于董事会努力加强审议和提高有效性，董事会评估董事会具有足够的有效性，并且与过去相比，其有效性有所提高。公司董事会将根据本次有效性评估的结果、各董事在一系列过程中提出的不同意见以及外部专家的建议，通过促进外部董事与内部高管和员工之间的相互了解，讨论提高公司企业价值的重要问题，进一步提高其有效性。
董事会有效性评估PDCA
内部委员会活动结果（2024 年）
| 主要角色 | 事件数量（平均出席率） | 活动 | |
|---|---|---|---|
| 提名委员会 | 决定提交股东大会审议的聘任、解聘公司董事的议案内容。审议高级管理人员继任者选任及主要子公司管理人员人事事项 | 4 次 (100%) |
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| 薪酬委员会 | 决定公司董事、执行董事、执行董事的报酬等的决定方针以及董事、执行董事的个人报酬等的内容。审议主要子公司高管薪酬等的确定政策以及公司高管等个人薪酬等内容 | 7 次 (100%) |
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| 审计委员会 | 对公司董事和执行官履行职责的情况进行审计，准备审计报告，并确定向股东大会提交的有关会计审计师的提案内容 | 14 次 (99%) |
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| 风险委员会 | 讨论与风险管理相关的重要事项，例如环境/风险意识、风险偏好管理和运营结构，并向董事会提供建议 | 4 次 (100%) |
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| 可持续发展委员会 | 讨论社会价值创造相关措施的进展情况、围绕可持续发展的国内外形势等，并向董事会报告和建议 | 2 次 (100%) |
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外部董事支持制度
基于深入了解集团业务活动和业务内容的重要性的理念，我们不断向外部董事提供监督管理所需的有关业务活动的信息和知识，并为他们提供履行其所需职责所需的机会。2024 年，我们实施了以下举措。
外部董事检查纽约基地
外部董事视察三井住友DS资产管理基地
- ●为了促进对业务活动和业务内容的理解，我们参加了核心子公司部门经理会议等各种高管边会，并考察了集团公司的国内外基地，与海外基地高管和集团公司总裁交换了意见
- ●与外部董事及相关部门就“三井住友银行人事制度修改”、“集团公司业务”等主题举行非正式会议
- ●为了促进对董事会会议议程的理解，我们提前召开了议程说明会
- ●由外部专家担任讲师，举办“可持续发展”、“数据治理”和“央行数字货币”学习会
- ●及时、适当地向外部董事提供内部会议等信息
- ●仅召开外部董事会议
有关外部董事独立性的标准
We believe that in order to determine that an outside director is independent, it is necessary that the outside director does not currently or recently meet any of the following requirements
| 1。主要业务合作伙伴 |
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|---|---|
| 2。专家 |
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| 3。捐赠 |
过去三年平均每年接受公司等捐赠等超过1000万日元或对方年销售额的2%（以较高者为准） |
| 4。大股东 |
公司主要股东或其高管（包括近三年内担任过主要股东或其高管的人员） |
| 5。亲戚 |
以下任何人的亲属（不重要的人除外）
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详情请参阅《三井住友金融集团公司治理指引》参考文献6。
奖励制度
为了实现yy易游体育官方网站的经营理念和愿景，即中长期愿景，本公司建立了以以下两个主要目标为目标的高管人员薪酬制度，并引入了使用限制性股票的股票薪酬制度。
- ●增强yy易游体育官方网站短期、中长期绩效与高管薪酬等的挂钩，起到适当的绩效激励作用
- ●通过提高股票报酬比例、提倡高管持股等方式促进与股东的利润分享
高管等薪酬制度（2025年）
我公司高管薪酬构成等
原则上，高管薪酬由“基本薪酬”、“奖金”和“股票薪酬”组成。绩效挂钩部分的比例根据业务环境、业务绩效等而波动，根据职位的不同约为 40% 至 60%。高管人员的薪酬体系和薪酬水平由薪酬委员会根据高管薪酬、经济社会条件、营商环境等第三方调查结果确定。
单年基于绩效的薪酬
我们支付“奖金（现金）”和“股票薪酬 II”作为单年绩效薪酬。 2024年度的业绩指标采用了作为三井住友银行集团经营最终结果的“三井住友金融集团净利润”和表示三井住友银行集团盈利能力的“三井住友金融集团净利润”这两个指标。加强了经营业绩与高管薪酬的挂钩，确保其发挥对经营业绩的适当激励作用。单年度绩效挂钩薪酬的绩效评估系数由薪酬委员会每年确定，2024财年的结果如下。
基于绩效的中期薪酬
我们支付“股票薪酬 I”作为与中期业绩挂钩的薪酬。为了强化公司中长期业绩的问责性和激励性，提高股东价值，以ROCET1、基本费用等财务指标为评价指标，以“TSR”为存量指标，以“社会价值创造”为非财务指标，并根据“新业务领域的举措”、“合规、客户导向、风险”等调整项目进行决策。管理。''
评估旨在创造社会价值的举措
为了进一步增强高管和其他人员对实现可持续社会的承诺，高管薪酬纳入了对创造社会价值的努力的评估。
自 2022 财年起，薪酬委员会将根据单年度温室气体减排等与可持续发展相关的主要 KPI 的实现程度以及主要外部评估机构的评估结果，确定单年度可持续发展举措的评估，并将评估结果反映在单年度与绩效挂钩的薪酬中，最高±10% 的范围内。
此外，从2023财年开始，我们将把社会价值创造作为非财务指标纳入中期绩效挂钩薪酬的评估指标。具体而言，薪酬委员会对与环境和员工相关的举措的KPI达成率以及yy易游体育官方网站规定的5个重要事项的举措状况进行评估。
确保业务运营稳健
对于股权激励制度下分配的限制性股票，我们引入了一项制度，允许在发生财务报表重大修改或集团声誉严重受损等事件时进行Mars（转让限制期间的减少和没收）和回拨（转让限制解除后的返还）。我们正在努力遏制过度冒险，确保金融业的审慎性（努力保持稳健）。
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